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未186完1115成3215产品备案,管理人重大事项变更可以吗?
未完成私募基J备案的私募基J管理人可否办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更?
据《私募投资基J监督管理暂行办法》、《私募投资基J管理人内部控制指引》、《私募投资基J合同指引》等相关要求,为保证新登记私募基J管理人的公司治理、组织架构和管理团队的稳定性,确保私募基J管理人持续有效执行登记申请时所提出的商业运作计划和内部控制制度,自本问答发布之日起,申请私募基J管理人登记的机构应当书面承诺:申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成第y只基J产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。
【资料图】
私募管理人备案相关要求:
1:出具法律意见书;
2:发首c产品备案保壳,二次产品备案;
3:管理人新登记;
4:投资合伙企业注册、私募类公司注册;
5:银行J管/托管业务/m集J督;
6:股东/高管变更;
7:证q类、G权类风控总监、法人、基J经理、投资经理高管引进;
8:私募后台维护、审计报告+鉴证报告、产品信息披露、重大事项变更;
公告自发布之日起实施。应当取得从业资格的从业人员在《基J从业人员管理规则》中,从业人员是指以机构名义进行基J业务活动的人员。包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。私募证Q投Z基J管理人从事与基J业务相关的基J销售、产品开发、研究分析、投Z管理、交Y、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专Y人员。
随着日后监管趋严,可能需要满足合格投Z者的相关要求,即合伙企业主体也要满足净资产不低于1000万元,单笔投Z金额不低于100万元等条件,且向上穿透的每一层均需要满足合格投Z者要求。·若合伙企业已备案为私募基J(分为发生对外募J行为和不发生对外募J行为)。在实操过程中,中基协可能会存在不认可某只基J的投Z人均为员工。
进行产品分级。应参考《基J募J机构投Z者适当性管理实施指引(试行)》附件列示模板拟定产品服务风险等级划分标准。划分产品或者服务风险等级时,应了解相关信息并综合考虑有可能构成投Z风险的因素。存在特殊因素的产品或者服务时,应审慎评估其风险等级。(四)适当性匹配应按照《证Q投Z者适当性管理办法》和《基J募J机构投Z者适当性管理实施指引(试行)》有关规定。
负责投Z的高管人员应提供2年以上可追溯的担任JJ经理或投Z决策负责人的证Q产品投Z业绩证明材料,单只产品净资产规模原则上不低于1000万(多人共同管理产品规模平均计算)。投Z业绩证明材料应体现负责投Z的高管人员担任JJ经理或投Z决策负责人的任职起始、年度管理净资产规模、年化收益等情况。
本机构及其从业人员应严格遵守《证Q投ZJJ法》、《私募投ZJJ监督管理暂行办法》、《私募投ZJJ管理人登记和JJ备案办法(试行)》、《私募投ZJJ信息披露管理办法》、《私募投ZJJ管理人内部控制指引》、《私募投ZJJ募J行为管理办法》、《私募投ZJJ合同指引》等私募JJ相关法律法规和自律规则的相关规定。