文│研值组 Jamie

编│研值组 Jamie

12月1日晚间，九鼎投资（600053.SH）发布公告称，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。吴刚因违规干预九泰基金经营活动，被责令整改，处100万元罚款，同时被采取证券市场5年禁入措施。

【资料图】

另外，九泰基金通过九泰久利参与上市公司保底定增的行为，被责令公司改正，处100万元罚款。九泰基金原董事长、原总经理、原副总经理等多位高管也被给予行政处罚。

这个处罚，还要追溯到2016年成立的一只基金。

公开资料显示，九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券等四家机构，而吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人，吴强系九泰基金原董事长。

在2016年的时候，九泰基金成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（下称“九泰久利”），认购资金30.05亿元，认购户数214户，其中1户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购30亿元，占认购金额的99.85%。其中，九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划10亿元。

2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（现名中创环保，300056.SZ）实控人罗祥波经与吴刚商谈后，出具签字的《承诺函》，希望九鼎投资或其下属企业、基金买入三维丝股票不超过3000万股，并承诺投资年化收益率（复利）不低于12%，不足部分以现金方式补偿。

此后，吴刚将上述情况告知时任九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”，并在随后陆续买入“三维丝”397.07万股。

截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。随后，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。

2018年10月10日，相关人员建立微信群“九泰久利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函5天后便正式向我会提交清算请示。

吴刚被罚主要是因为违规干预九泰基金经营活动，而九泰基金被罚则是因为利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与亿利洁能、正业科技、恒信移动、金贵银业、金固股份五家上市公司的实控人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。

九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露前述保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至调查时，五家上市公司股东(其中三家上市公司股东实际支付)合计支付补偿款2.24亿元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。

对于被处罚，九鼎投资在公告中表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实控人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务，本次拟对吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。九泰基金系公司的联营公司，本次中国证监会拟对其作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。

Wind数据显示，截至2022年9月30日，九泰基金资产净值合计28.94亿元，其中非货币性资产合计27.83亿元。在管基金数量25只，其中，非货币产品24只，混合型产品18只。

研值有道综合中国基金报、每日经济新闻等