①因居间业务、合规管理等逾期未改，恒银期货被河北证监局责令改正并限制分配红利一年；

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②鉴于近期市场波动较大，广州高新区投资取消发行“22穗高Y4”、“22穗高Y5”；

③因未及时披露参股公司对外担保事项等，ST时万及其董事长李军等被大连证监局出具警示函；

④因通过二级市场减持公司股份造成违规，安硕信息副总经理黄荣南收到上海证监局警示函；

⑤*ST紫晶开出的部分商业承兑汇票和银行承兑汇票出现逾期；

⑥ST宜康收到深交所关注函，被要求说明出售江阴百意医院51%股权的会计处理、对公司财务状况的影响；

⑦ST开元收到深交所关注函，被要求列示资生环保最近一年及最近一期分产品营业收入和毛利率、研发人员及研发投入情况等；

⑧因存在公司治理不规范等问题，杰美特被深圳证监局责令改正；

⑨中炬高新收上交所关于该公司控股股东司法拍卖事项的监管工作函；

⑩因债券承销业务存在多项违规，东海证券及其总裁殷建华、发行部负责人许晓明被江苏证监局采取行政监管措施。

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