“九鼎系”实控人吴刚干预九鼎基金经营被查一事，终于靴子落地。

2月14日盘后，九鼎投资（600053.SH）公告称，公司实控人吴刚被证监会处以责令改正，并罚款100万元的处罚。除罚款以外，证监会还对吴刚采取5年市场禁入措施。在禁入期间内，吴刚不得继续从事证券业务，且不得担任上市公司及非上市公众公司董监高职务。

吴刚本次被罚主要有两个原因：一是吴刚作为九泰基金实控人和董事，违规干预九泰基金经营活动；二是九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

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同时，证监会对同样涉案的吴刚弟弟、时任九鼎基金董事长吴强给予警告，暂停基金从业资格三年，并处以30万元罚款；对九泰基金时任总经理兼法定代表人卢伟忠给予警告，暂停基金从业资格两年，罚款20万元；对时任九泰基金任分管投资、研究业务的副总经理吴祖尧给予警告，暂停基金从业资格一年，罚款10万元。

截至2022年三季末，吴刚通过中江集团、紫星企管、昆吾九鼎控制九鼎投资73.53%股权。以最新收盘价计算，这部分持股对应市值约51.5亿元。

九鼎投资表示，吴刚、吴强虽然是上市公司实控人，但未在公司担任董监高职务，也未在公司从事证券业务。本次证监会对吴刚、吴强处罚不会对九鼎投资日常生产经营活动造成重大影响。

处于本次处罚暴风眼中的九泰基金成立于2014年1月，是首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。成立之初，九泰基金就踩中公募定增风口，管理规模一路飙升，到2017年底时达到约144亿元。

随着监管环境变化，自2018年起九泰基金规模迅速缩水，到2022年底时已经不足25亿元，相比高峰期缩水超过八成。

本次出事的，是九泰基金旗下仅成立两年就夭折的九泰久利。2016年11月，九泰基金作为基金管理人，成立九泰久利。当年12月，吴刚授意九泰久利买入三维丝股票，作为报答，时任三维丝实控人罗祥波承诺本次购买的三维丝股票投资年化收益率不低于12%。不过，三维丝随即陷入亏损，九泰基金并未收到补偿款。

2018年，吴刚以旗下九州证券急需补充流动资金为由，指示九泰久利启动清算程序。2018年10月下旬，成立不到两年的九泰久利提交清算请示，2019年9月，基金合同正式终止。Wind数据显示，九泰久利成立期间投资收益率为-15.28%，小于同类平均水平。

此外，九泰基金作为九泰久利基金管理人，在2017年通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。

从参与定增到基金合同正式终止，九泰久利参与的五家上市公司定增均出现亏损。在此期间，九泰久利并未向基金份额持有人披露保底事宜，且清算财产也不包含2.24亿元补偿款。截至证监会调查时，上述补偿款已经全部汇入九州证券银行账户。

在资本市场，吴刚与其创办的“九鼎系”以风格激进著称。现年46岁的吴刚在新世纪初进入证监会任职，在五年时间内从基层员工做到证监会最年轻的处长。2007年，吴刚联合吴强、友人黄晓捷等成立了九鼎集团，主做私募股权投资生意。2014年，九鼎集团成为首家挂牌新三板的私募机构，次年即以超过900亿元的市值成为新三板“市值王”。

2015年，吴刚以180亿元财富问鼎新三板首富，同年，九鼎集团耗资41亿元入主中江地产，后将PE主业注入上市公司并更名为九鼎投资。此后，九鼎集团以九鼎投资、九鼎集团两大上市平台开始了频繁的资本运作，巅峰时期持有证券、保险、私募、基金、保险经纪和互联网金融等多张牌照。

进入2018年后，随着金融监管趋严，“九鼎系”进入全面收缩态势，陆续出清旗下保险、证券等金融资产。

2021年，“九鼎系”多年前的埋雷“爆炸”。当年1月，九鼎投资因涉嫌利用他人账户交易九鼎投资的股票，非法获利5亿元，被证监会没收非法所得，并罚款1亿元。九鼎投资的董事长吴刚，也一并被罚款10万元。

2021年9月，九鼎集团包括创始人吴刚在内的5名董监高及时任董秘古志鹏因在2014年定增时故意隐瞒实际认购的股东数量被监管处罚，其中吴刚被给予刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

仅仅两天之后，吴刚因涉嫌违反基金相关法律法规，被证监会立案调查。经过一年多的调查，吴刚和相关责任人的处罚终于落地。